2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-12

1、 基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（    ）。 （单选题）

A. 公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B. 公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责

C. 督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

D. 公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

试题答案：B

2、 基金销售费用不包括( )。 （单选题）

A. 认购费

B. 客户维护费

C. 申购费

D. 赎回费

试题答案：B

3、 基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是()。 （单选题）

A. 各种基金机构的设立、变更和终止

B. 为基金机构提供法律服务的律师事务所

C. 基金机构从业人员的资格和行为

D. 基金机构的活动规则

试题答案：B

4、 基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。 （单选题）

A. 对某一行业的研究报告

B. 客户的身份证件和联系方式

C. 某基金的招募说明书

D. 执业过程中获知的客户商业秘密

试题答案：C

5、 中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金（     ）。 （单选题）

A. 主要投资领域

B. 备案时间

C. 托管人

D. 代销机构

试题答案：D