2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-14

1、 关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

B. 基金销售人员需由所在机构进行执业注册

C. 从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

D. 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

试题答案：C

2、

基金管理人应当自收到核准文件之日起（  ）个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（  ）个月。

A. 6，6

B. 3，6

C. 6，3

D. 3，3

试题答案：C

3、 基金信息披露的禁止行为不包括( )。 （单选题）

A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 对证券投资业绩进行评估

C. 违规承诺收益

D. 违规承担损失

试题答案：B

4、 关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活

B. 公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范要求

C. 私募基金也可以向不特定投资者公开募集资金

D. 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

试题答案：C

5、 我国资产管理行业的现状为()。
Ⅰ．各类机构广泛参与，各类资产管理业务交叉融合
Ⅱ．各类机构分业经营，保险公司、期货公司等机构不得开展资产管理业务
Ⅲ．处于同一监管体系下
Ⅳ．分处于不同监管体系下
V．处于混业经营局面
Ⅵ．处于分业经营局面 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ、V

B. Ⅰ、Ⅲ、V

C. Ⅱ、Ⅲ、V

D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

试题答案：A