2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-15

1、 金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。 （单选题）

A. 收益类金融资产

B. 权益类金融资产

C. 股权类金融资产

D. 债券类金融资产

试题答案：D

2、 依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为()。
Ⅰ．基金当事人
Ⅱ．基金市场服务机构
Ⅲ．基金监管机构
Ⅳ．基金自律组织 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、 投资者可以通过下列()渠道办理开放式基金的申购与赎回。
Ⅰ．基金管理人直销中心
Ⅱ．基金销售代理人的代销网点
Ⅲ．基金托管机构 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：B

4、 基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得()。
Ⅰ．办理预售业务
Ⅱ．公布基金宣传推介材料
Ⅲ．发售基金份额
Ⅳ．举办客户推介会 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、 下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?(       ) （单选题）

A. 通知业务机构停止其违法行为

B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

C. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为

D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告

试题答案：B