2021期货法律法规真题模拟06-19

1、期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。（单选题）

A. 1倍以上3倍以下

B. 3倍以上7倍以下

C. 1倍以上10倍以下

D. 5倍以上10倍以下

试题答案：A

2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（　　）。[2015年5月真题]（多选题）

A. 维护公司的合法利益

B. 维护客户的合法利益

C. 谨慎地在职权范围内行使职权

D. 诚信原则

试题答案：A,B,C,D

3、期货交易所理事会可以设立（）等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。（多选题）

A. 监察

B. 交易

C. 交割

D. 会员资格审查

试题答案：A,B,C,D

4、期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。（多选题）

A. 每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

B. 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

C. 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

D. 每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

试题答案：B,C

5、

国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的（  ）实行资格管理制度。

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 普通管理人员

试题答案：A,B,C