2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟10-02

1、期货投资者保障基金的筹集原则是()。（单选题）

A. 取之于民、用之于民

B. 取之于市场、用之于市场

C. 保障投资者合法权益

D. 安全、稳健

试题答案：B

2、期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中，李某应承担的法律责任是()。（单选题）

A. 处10万元以上50万元以下的罚款

B. 处5万元以上10万元以下的罚款

C. 处1万元以上5万元以下的罚款

D. 处10万元以上20万元以下的罚款

试题答案：A

3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）。（单选题）

A. 3万元以下罚款

B. 3万元以上5万元以下罚款

C. 5万元以上10万元以下罚款

D. 20万元以下罚款

试题答案：A

4、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。（单选题）

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

试题答案：B

5、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是（  ）。（单选题）

A. 法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

B. 具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

C. 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人

D. 最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施

试题答案：D