2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟10-06

1、期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出（　）统一制定井公布。（单选题）

A. 物价部门

B. 商务部

C. 中国证监会

D. 国务院有关主管部门

试题答案：D

2、下列条件中，不属于期货公司营业部负责人任职条件的是（  ）。（单选题）

A. 通过中国证监会认可的资质测试

B. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

C. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D. 具有期货从业人员资格

试题答案：A

3、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有（）。（多选题）

A. 建立并实施风险隔离机制和保密制度

B. 控制金融期货结算业务风险

C. 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

D. 谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

试题答案：A,B,C,D

4、期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。（多选题）

A. 间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表

B. 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

C. 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

D. 会计师事务所出具的会计意见书

试题答案：A,B,C

5、下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。（多选题）

A. 期货投资咨询机构的从业人员

B. 期货公司的从业人员

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

D. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

试题答案：A,B