2020期货从业资格证《期货法律法规》历年真题10-07

1、 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开(　　)日前通知会员。 （单选题）

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

试题答案：B

2、 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有( )。 （多选题）

A. 限仓制度和套期保值审批制度

B. 大户持仓报告制度

C. 当日无负债结算制度

D. 客户交易编码制度

试题答案：A,B,C,D

3、 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（　　）。 （多选题）

A. 穿仓造成的损失，由客户承担

B. 穿仓造成的损失，由期货公司承担

C. 对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D. 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

试题答案：B,C

4、 下列选项中，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款的有( )。 （多选题）

A. 直接或者间接参与期货交易

B. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

C. 违反规定收取保证金

D. 未建立或者未执行当日无负债结算制度

试题答案：A,B,C,D

5、 小李一直从事餐饮业，其资金储备较为丰富，现打算投资期货。在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存( )的影像资料。 （不定项题）

A. 小李的头部正面照

B. 小李的身份证正反面扫描件

C. 小李和其客户经理的合影

D. 小李的开户录音

试题答案：A,B