2020期货从业资格证《期货法律法规》历年真题10-08

1、 期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 （单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

试题答案：C

2、 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，(　　)。 （单选题）

A. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

B. 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

C. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

D. 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

试题答案：A

3、 在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（　　）的责任。 （多选题）

A. 高级管理人员

B. 业务部门负责人

C. 开户经办人

D. 客户

试题答案：A,B,C

4、 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法中正确的有( )。 （不定项题）

A. 期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所

B. 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失

D. 老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

试题答案：A,B

5、 甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（　　）。 （不定项题）

A. 及时告诉投资者这种情况

B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约

C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待

D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

试题答案：A,C