2020期货从业资格证《期货法律法规》历年真题10-09

1、 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。 （单选题）

A. 5％

B. 10％

C. 30％

D. 70％

试题答案：B

2、 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。 （单选题）

A. 3000万元

B. 5000万元

C. 8000万元

D. 1亿元

试题答案：C

3、 投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（　　）。 （单选题）

A. 期货业协会

B. 期货交易所

C. 中国证监会

D. 工商行政管理部门

试题答案：B

4、 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在(　　)等方面予以配合。 （多选题）

A. 限制会员资金划转

B. 限制会员开仓

C. 移仓

D. 强行平仓

试题答案：A,B,C,D

5、 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务。造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（  ）。 （不定项题）

A. 挪用客户保证金

B. 未能有效控制投资风险

C. 从事期货自营业务

D. 为股东提供融资

试题答案：C,D