2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟10-10

1、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（单选题）

A. 调减净资产

B. 增加负债

C. 调减净资本

D. 增加流动负债

试题答案：C

2、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（  ）。（多选题）

A. 交易时间

B. 交易品种

C. 价格

D. 买卖方向

试题答案：B,D

3、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（多选题）

A. 商业银行

B. 期货交易所

C. 期货经纪公司

D. 证券公司

试题答案：A,B,C,D

4、证券公司出现下列()情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。（多选题）

A. 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

B. 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

C. 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行

D. 证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

试题答案：A,B,C

5、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的是（  ）。（多选题）

A. 协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务

B. 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告

C. 为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略

D. 接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资

试题答案：A,B,C