2020期货从业资格证《期货法律法规》历年真题10-11

1、 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 （单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

试题答案：B

2、 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，( )应当进行调查、给予纪律惩戒。 （单选题）

A. 中国证监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 中国期货业协会

D. 商务部

试题答案：C

3、 证券公司可以接受以下(　　)的委托从事中间介绍业务。 （多选题）

A. 本公司控股的期货公司

B. 本公司全资拥有的期货公司

C. 由同一机构控制的期货公司

D. 由同一机构参股的期货公司

试题答案：A,B,C

4、 关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述中正确的有( )。 （多选题）

A. 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过

B. 董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过

C. 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过

D. 独立董事和董事会秘书由中国证监会任免

试题答案：B,C

5、 2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（　　）。 （不定项题）

A. 品行端正，具有良好的职业道德

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

试题答案：A,B,C,D