2021期货法律法规历年真题09-12

1、 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，( )应当进行调查、给予纪律惩戒。 （单选题）

A. 中国证监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 中国期货业协会

D. 商务部

试题答案：C

2、 期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 （单选题）

A. 1倍以上5倍以下

B. 3倍以上5倍以下

C. 1倍以上3倍以下

D. 1倍以上8倍以下

试题答案：A

3、 任何单位或者个人有( )行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 （多选题）

A. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

B. 为影响期货市场行情囤积现货

C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

D. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格

试题答案：A,B,C,D

4、 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是( )。 （不定项题）

A. 经期货交易所认定的标准仓单

B. 可转换公司债券

C. 可流通的国债

D. 企业债券

试题答案：A,C

5、 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是( )。 （不定项题）

A. 不得从事期货自营业务，需调整其有关方案

B. 公司设立后立即可从事资产管理业务

C. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

D. 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

试题答案：A,C