2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟10-12

1、国务院期货监督管理机构可以对()进行现场检查。（多选题）

A. 期货交易所

B. 非期货公司结算会员

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 交割仓库

试题答案：A,B,C,D

2、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（  ）。（多选题）

A. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

C. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

D. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

试题答案：A,B,C,D

3、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。（多选题）

A. 交易

B. 结算

C. 风险管理

D. 财务

试题答案：A,B,C,D

4、某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿元，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）（多选题）

A. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4％），不符合规定

B. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％。该期货公司负债与净资产的比例达到了167％（3亿元／1.8亿元＝167％），因此不符合该规定

C. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％。该期货公司净资本为8000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅为13.3亿元（8000万元／6％＝13.3亿元），而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了15亿元，超过了标准，因此不符合该条规定

D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定

试题答案：B,C,D

5、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。（多选题）

A. 约见谈话、责令参加培训

B. 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

C. 责令处分责任人员、限期说明情况

D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务

试题答案：A,B,C,D