1、 期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。 (单选题)
A. 中国证监会指定媒体
B. 中国证监会网站
C. 中国证监会派出机构网站
D. 中国期货业协会网站
试题答案:D
2、 期货公司首席风险官不能够胜任工作的,( )可以免除首席风险官的职务。 (单选题)
A. 期货交易所
B. 期货公司监事会
C. 期货公司董事会
D. 中国期货业协会
试题答案:C
3、 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 (单选题)
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
试题答案:B
4、 ( )的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。 (多选题)
A. 期货交易所
B. 期货经纪公司
C. 证券交易所
D. 保险公司
试题答案:A,B,C,D
5、 期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。 (多选题)
A. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C. 不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D. 任用不具备资格的期货从业人员的
试题答案:A,B,C,D
2024期货法律法规历年真题04-18
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