2020期货从业资格证《期货法律法规》历年真题10-17

1、 下列关于互联网交易的表述中，正确的有（　　）。 （多选题）

A. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单

C. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D. 客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

试题答案：C,D

2、 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（　　）。 （多选题）

A. 风险监管指标汇总表

B. 净资本计算表

C. 客户权益变动表

D. 客户分离资产报表

试题答案：A,B,C,D

3、 若期货公司申请修改( )，中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核。 （多选题）

A. 客户姓名或者名称

B. 客户有效身份证明文件号码

C. 客户期货结算账户户名

D. 客户的家庭住址

试题答案：A,B,C

4、 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括(　　)。 （多选题）

A. 完善期货公司治理结构

B. 加强内部控制和风险管理

C. 促进期货公司依法稳健经营

D. 维护期货投资者合法权益

试题答案：A,B,C,D

5、 期货交易所有（  ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。 （多选题）

A. 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

B. 违反规定收取保证金的

C. 不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

D. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

试题答案：A,B,C,D