2020期货从业资格证《期货法律法规》历年真题10-21

1、 （　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 （单选题）

A. 中国证监会及其派出机构

B. 中国金融期货交易所

C. 中国期货保证金监控中心公司

D. 中国期货业协会

试题答案：C

2、 国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有( )。 （多选题）

A. 对期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

试题答案：A,B,C,D

3、 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施( )。 （多选题）

A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由

试题答案：A,B,C

4、 根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向（  ）报告。 （多选题）

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 公安机关或者检察院

D. 新闻媒体

试题答案：A,B

5、 期货公司开展期货投资咨询业务活动时，应当（  ）。 （多选题）

A. 遵循具体的业务操作规范

B. 与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C. 有效执行期货投资咨询业务管理制度

D. 加强合规检查，防范业务风险

试题答案：A,B,C,D