2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟10-23

1、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是()。（单选题）

A. 给予警告处分

B. 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C. 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D. 期货业协会无权予以处罚

试题答案：C

2、

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足，正确的处理方式是（  ）。

A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权

B. 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任

C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任

D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

试题答案：A

3、

张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司,某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法正确的是（  ）。

A. 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分褐示金融期货风险

B. 虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C. 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

D. 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

试题答案：B,D

4、中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。[2009年11月真题]（多选题）

A. 对期货从业人员违法行为的行政处罚

B. 期货从业人员资格的撤销

C. 期货从业人员资格的管理

D. 期货从业人员资格的认定

试题答案：B,C,D

5、

甲获得期货从业资格考试合格证明。2014年8月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2012年9月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有（   ）。

A. 该期货公司不能为甲办理从业资格申请

B. 该期货公司可以为甲办理从业资格申请

C. 该期货公司仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

D. 该期货公司必须解聘甲

试题答案：A,C