1、 根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。 (单选题)
A. 国务院
B. 国务院期货监督管理机构
C. 国务院期货监督管理机构派出机构
D. 中国期货业协会
试题答案:B
2、 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 (单选题)
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
试题答案:C
3、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。 (单选题)
A. 2
B. 3
C. 1
D. 5
试题答案:D
4、 下列选项中,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,对于涉嫌犯罪的,移送司法机关的是( )。 (多选题)
A. 在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
B. 占用、挪用客户委托资产
C. 报送或者提供虚假账户信息
D.
接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额
试题答案:A,B,C,D
5、 期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。 (多选题)
A. 维护公司的合法利益
B. 维护客户的合法利益
C. 谨慎地在职权范围内行使职权
D. 诚信原则
试题答案:A,B,C,D
2024期货法律法规历年真题04-18
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