1、 禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。 (单选题)
A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
B. 期货公司
C. 期货投资咨询机构
D.
中国期货业协会
试题答案:B
2、 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。 (单选题)
A. 公开、公平、公信
B. 公平、公信、公正
C. 公正、公信、公开
D.
公开、公平、公正
试题答案:D
3、 下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法,正确的是( )。 (多选题)
A. 期货交易所对结算会员结算
B. 结算会员对非结算会员结算
C. 非结算会员对其受托的客户结算
D. 期货交易所对投资者进行结算
试题答案:A,B,C
4、 某证券公司经中国证监会批准,获得了为期货公司提供中间介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中,正确的有( )。 (不定项题)
A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C. 净资本不低于10亿元
D. 已经建立客户交易结算资金第三方存管制度
试题答案:A,D
5、
根据以下材料,回答{TSE}题
甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元;后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙,指示乙多次进行期货交易,获利达十余万元,为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,二人从中获取五十余万元。
{TS}甲窃取公司公款的行为构成了( )。
(不定项题)
A. 盗窃罪
B. 贪污罪
C. 职务侵占罪
D.
挪用公款罪
试题答案:B
2024期货法律法规历年真题04-18
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