1、 根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。 (单选题)
A. 5万元以上10万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上3万元以下
试题答案:B
2、 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( ),法律、行政法规另有规定的除外。 (单选题)
A. 10%
B. 60%
C. 80%
D. 20%
试题答案:C
3、 当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 (多选题)
A. 期货市场行情发生重大变化
B. 现货市场行情发生重大变化
C. 客户可能出现风险
D. 市场系统性风险
试题答案:A,B,C
4、 按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向( )提交书面报告。 (多选题)
A. 中国期货业协会
B. 全体董事
C. 公司住所地中国证监会派出机构
D. 期货交易所
试题答案:B,C
5、 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 (多选题)
A. 制定或者修改章程
B. 上市新的交易品种
C. 制定或者修改交易规则
D. 取消交易品种
试题答案:A,B,C,D
2024期货法律法规历年真题04-18
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