1、 根据《期货交易管理条例》的规定,审批设立期货交易所的机构是( )。 (单选题)
A. 中国期货业协会
B. 国务院财政部门
C. 国务院期货监督管理机构
D. 国务院商务主管部门
试题答案:C
2、 期货公司应当以( )的原则传递客户交易指令。 (单选题)
A. 平仓优先
B. 资金优先
C. 价格优先
D. 时间优先
试题答案:D
3、 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为( )。 (单选题)
A. 2010年8月2日
B. 2012年8月2日
C. 2010年10月1日
D. 2013年8月2日
试题答案:D
4、 期货公司会员单位应按照( )的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 (多选题)
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 中国金融期货交易所
试题答案:B,D
5、 某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在中国期货业协会调查期间,姜某又拒绝协会调查。根据以上内容,姜某可能受到的纪律惩戒有( )。 (不定项题)
A. 公开谴责
B. 暂停从业资格
C. 罚款
D. 撤销从业资格
试题答案:B,D
2024期货法律法规历年真题04-18
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