投资银行业务(保荐代表人)
[切换]1、甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列情形构成障碍的有()。 Ⅰ 注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元 Ⅱ 有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人 Ⅲ 1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ 最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ 1年前实际控制人发生过变化(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
试题答案:
2、下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。 Ⅰ发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担(单选题)
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
3、间接法调节经营活动现金流量,以下属于调增项目的有()。 Ⅰ销售商品导致存货减少 Ⅱ递延所得税负债减少 Ⅲ固定资产报废的损失 Ⅳ计入在建工程的无形资产摊销 Ⅴ贴现汇票的利息支出(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ
E. Ⅲ
试题答案:D
4、下列关于持续督导期间的说法,错误的是( )。[2016年11月真题](单选题)
A. 主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B. 首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C. 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D. 创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
试题答案:D
5、要约收购上市公司时,收购人可以以下列哪些方式支付收购价款?( )[2014年12月真题]
Ⅰ.未在证券交易所上市交易的证券
Ⅱ.上市交易时间还有25天的债券
Ⅲ.经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权
Ⅳ.上市公司发行新股
Ⅴ.现金(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案:C
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