2020证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟12-01

1、计算稀释每股收益时，下列说法正确的有()。 Ⅰ.不具有稀释性的潜在普通股不影响稀释每股收益 Ⅱ.对当期净利润的调整事项包括当期已确认为费用的可转债(具有稀释性)的利息 Ⅲ.调整当期净利润不应考虑相关所得税影响 Ⅳ.以前期间发行的稀释性潜在普通股，应当假定普通股持有者角度最有利的时间转换为普通股 Ⅴ.当期发行的稀释性潜在普通股，应当假设在发行日转换（单选题）

A. Ⅲ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：

2、以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（　　）。[2011年真题]
Ⅰ．上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份
Ⅱ．中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份
Ⅲ．上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购入0.2%股份
Ⅳ．上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

3、根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期1次，延期时间不得超过2个月，否则需申请中止审查 Ⅱ中止审查后恢复审查的，视同新申报企业重新排队 Ⅲ申请恢复审查时，应当提交书面申请，经审核同意后恢复审查 Ⅳ未能在规定时间提交反馈意见回复材料，也不申请延期或者中止审查的，将予以终止审查（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

4、甲上市公司发行股份购买资产导致控制权发生变更，并构成重组上市。下列关于相关方所持有股份锁定期的说法，正确的是（　　）。[2018年12月真题]（单选题）

A. 交易完成后新的实际控制人及其控制的关联人应当公开承诺，以资产认购而取得的甲上市公司股份，在本次交易完成后的24个月内不得转让

B. 在交易过程中，从甲上市公司原控股股东、原实际控制人及其控制的关联人直接或间接受让该上市公司股份的特定对象应当公开承诺，在本次交易完成后36个月内不得转让其在甲上市公司中拥有权益的股份

C. 甲上市公司原控股股东、原实际控制人及其控制的关联人应当公开承诺，在本次交易完成后12个月内不转让其在该上市公司中拥有权益的股份

D. 除交易前后实际控制人及其关联人以外的特定对象应当公开承诺，其以资产认购而取得的甲上市公司股份自股份发行结束之日起12个月内不得转让

试题答案：B

5、某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有()。 Ⅰ 发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ 战略投资者获配股票的总量为1．1亿股 Ⅲ 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股 Ⅳ 本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：