2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题10-06

1、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。（单选题）

A. 非法集资类犯罪

B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C. 欺诈发行股票、债券罪

D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪

试题答案：B

2、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。 Ⅰ．公司有重大违法行为 Ⅱ．未按照公司债券募集办法履行义务 Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅳ．公司最近一年连续亏损，在其后1个年度内恢复盈利（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：A

3、下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价（单选题）

A. Ⅱ．Ⅲ．

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

4、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。（单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

试题答案：A

5、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。（单选题）

A. 由注册会计师提供的验资报告

B. 年检申请报告

C. 机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D. 业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

试题答案：B