2024证券市场法律法规历年真题04-11

1、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。（单选题）

A. 公平

B. 公正

C. 公开

D. 同股同价

试题答案：C

2、在证券自营业务中，不得（）。 Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ．以他人名义开立自营账户 Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ．超比例持仓或操纵市场（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。（单选题）

A. 5万元以上10万元以下

B. 3万元以上10万元以下

C. 5万元以上20万元以下

D. 5万元以上30万元以下

试题答案：C

4、签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。（单选题）

A. 依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

B. 持有公司股份最多的前10名股东的名单

C. 公司的实际控制人

D. 高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

试题答案：A

5、公司合并的种类包括（）。 Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新设合并 Ⅲ．派生合并Ⅳ．创设合并（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：C