2024证券市场法律法规历年真题04-18

1、下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。Ⅰ．代办股份转让系统又称三板Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

2、下列说法不正确的是()。（单选题）

A. 任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B. 任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C. 任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D. 任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

试题答案：A

3、证券研究报告主要包括（）。Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．财务分析报告Ⅲ．行业研究报告Ⅳ．投资策略报告（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。 Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户 Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：D