2024证券市场法律法规历年真题04-12

1、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。（单选题）

A. 非股票类

B. 股票类

C. 债券类

D. 基金类

试题答案：A

2、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 Ⅰ．业务资质 Ⅱ．管理能力 Ⅲ．业绩 Ⅳ．财务状况（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

3、证券业从业人员不得从事（）。 Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、下列选项中，说法正确的是（）。（单选题）

A. 证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

B. 某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定

C. 股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D. 有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

试题答案：A

5、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(　　)（单选题）

A. 营销

B. 客户账户存管

C. 客户资金存管

D. 合规资格审查

试题答案：D