2024证券市场法律法规历年真题04-15

1、下列各项中，受到公司章程约束的有（）。Ⅰ．股东Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．监事（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。（单选题）

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

试题答案：D

3、证券业从业人员不得从事的活动有（）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。 Ⅰ．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。 Ⅰ．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ

试题答案：D