2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟02-13

1、某上市公司发生下列哪些事件时，需要报送临时报告并予公告？（　　）[2008年真题]
Ⅰ．对另外一个行业进行大额投资
Ⅱ．1名独立董事涉嫌犯罪正在接受司法机关调查
Ⅲ．1/3以上的机器季节性停工检修
Ⅳ．产品季节性提高价格5%
Ⅴ．成本上升，预计对公司利润影响较大
Ⅵ．公司增资（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

试题答案：A

2、下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者
Ⅱ．首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
Ⅳ．首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
Ⅴ．企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C

3、下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。 Ⅰ 非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价 Ⅱ 基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象 Ⅲ 盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告 Ⅳ 非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

4、以下属于职工薪酬范围的有（）。 Ⅰ企业以自己的产品发放给职工作为福利 Ⅱ企业租赁房屋供职工无偿居住 Ⅲ个人储蓄性养老保险 Ⅳ因解除与职工的劳动关系给予的补偿（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（　　）。[2016年10月真题]（单选题）

A. 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8%

B. 丙证券公司，甲公司持有其10%

C. 丁证券公司，甲持有3%且为其第四大股东

D. 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东

试题答案：A