2020证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟11-05

1、上市公司应及时披露重大事件的时点有（　　）。[2014年6月真题]
Ⅰ．董事会就相关重大事件形成决议时
Ⅱ．监事会就相关重大事件形成决议时
Ⅲ．董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时
Ⅳ．有关各方就相关重大事件签署意向书或协议时
Ⅴ．相关重大事件已经泄露或者市场出现传闻时（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：E

2、下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是()。（单选题）

A. 每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000

B. 投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金

C. 投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户

D. 如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

试题答案：

3、下列与以公允价计量且其变动计入其他综合收益的金融资产相关的价值变动中，应当直接计入发生当期损益的是()。（单选题）

A. 其他债权投资公允价值的增加

B. 购买其他债权投资时发生的交易费用

C. 其他债权投资减值准备在原减值损失范围内的转回

D. 以外币计价的其他权益工具投资由于汇率变动引起的价值上升

试题答案：

4、以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是()。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人 Ⅳ.保荐业务部门负责人 Ⅴ.内核负责人（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：

5、某公司总资产1个亿，资产负债率为70％，为降低资产负债率，拟股本融资4000万元。则融资后的权益乘数是（）。（单选题）

A. 2

B. 2.2

C. 3.33

D. 3

试题答案：A