2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟05-27

1、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列关于资产支持专项计划终止的说法，正确的有()。 Ⅰ 管理人应当聘请律师事务所对清算报告出具专项法律意见书 Ⅱ 管理人应当将清算结果向中国证券业协会报告 Ⅲ 管理人应当自专项计划清算完毕之日起5个工作日内，向托管人、投资者出具清算报告 Ⅳ 管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见 Ⅴ 管理人应当按照约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

2、配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定()。 Ⅰ 股权登记日 Ⅱ 除权日 Ⅲ 投资者配股申购数量 Ⅳ 投资者配股申购期限 Ⅴ 股利发放日（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

3、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，关于交易所或中国证监会应中止相应发行上市审核程序或发行注册程序，以下说法正确的是（　　）。
Ⅰ．发行人的签字保荐代表人被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施，尚未解除的，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序
Ⅱ．发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序，理由正当且经交易所或者中国证监会同意的，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序
Ⅲ．发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交的，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序
Ⅳ．发行人的签字律师被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分已被解除的，发行人可以提交恢复申请
Ⅴ．发行人的保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响，被中国证监会立案调查且已经结案的，发行人可以提交恢复申请（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：A

4、甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（）。 Ⅰ由甲公司的董事会秘书担任董事的丙公司 Ⅱ持有乙公司1％股份且为甲公司董事之弟的张某 Ⅲ持有甲公司20％股份且持有乙公司3％股份的王某 Ⅳ在甲公司中担任监事且持有乙公司2％股份的李某 Ⅴ持有甲公司30％股份且对甲公司有重大影响的某公司（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：D

5、2016年12月31日，甲证券公司向乙企业订购印有甲公司标志、为促销宣传准备的毛绒玩具，预付款100万元，2017年3月31日到货并收到相关发票，按计划于2017年4月向客户及潜在客户派发。不考虑税费等其他因素，甲公司的下列会计处理正确的是()。 Ⅰ.甲公司2016年末确认预付款100万元 Ⅱ.甲公司2016年确认销售费用100万元 Ⅲ.甲公司2017年1季末确认存货100万元 Ⅳ 甲公司2017年1季度确认销售成本100万元 Ⅴ.甲公司2017年1季度确认销售费用100万元（单选题）

A. Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. I

D. Ⅰ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：暂无答案