2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟06-23

1、关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是()。（单选题）

A. 首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金

B. 投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

C. 网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金

D. 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购

试题答案：暂无答案

2、下列关于被收购公司董事会义务的表述，符合《上市公司收购管理办法》等规定的有()。 Ⅰ 被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并聘请独立财务顾问提出专业意见 Ⅱ 上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向证券交易所报告 Ⅲ 上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份，控股股东及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司董事会应当对前述情形及时予以披露，并采取有效措施维护公司利益 Ⅳ 协议收购的收购人对收购条件做出重大变更的，被收购公司董事会应当在3个工作日内公告董事会及独立财务顾问就收购条件的变更情况所出具的补充意见 Ⅴ 间接收购时，实际控制人存在不得收购上市公司情形的，上市公司董事会应当拒绝接受受实际控制人支配的股东向董事会提交的提案或者临时议案，并向中国证监会、派出机构和证券交易所报告（单选题）

A. Ⅲ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

3、以下属于创业板公司可被实施终止上市的情形的是()。 Ⅰ 近36个月累积受到深圳交易所3次公开谴责 Ⅱ 最近2年连续亏损 Ⅲ 最近1个会计年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负，最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告 Ⅳ 未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌2个月 Ⅴ 公司股票连续20个交易日每日收盘价均低于每股面值（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅴ

C. Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

4、主板上市公司非公开发行股票，下列事项中不属于股东大会批准的是()。（单选题）

A. 前次募集资金使用的报告

B. 本次募集资金使用的可行性报告

C. 本次证券发行的方案

D. 本次聘请的中介机构

试题答案：暂无答案

5、以下关于现金分红的说法正确的有（　　）。[2014年6月真题]
Ⅰ．上市公司应当在章程中明确现金分红相对于股票股利在利润分配中的优先顺序
Ⅱ．上市公司属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%
Ⅲ．上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对分红标准和比例是否明确和清晰进行专项说明
Ⅳ．上市公司对公司章程规定的现金分红政策进行调整的，应经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：E