2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟07-03

1、收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司()。（单选题）

A. 可继续从事正常的经营活动

B. 可暂停执行股东大会已经作出的决议

C. 处置公司资产、调整公司主要业务

D. 董事可辞职

试题答案：暂无答案

2、下列各项会计信息质量要求中，对相关性和可靠性起着制约作用的是()。（单选题）

A. 及时性

B. 谨慎性

C. 重要性

D. 实质重于形式

试题答案：暂无答案

3、证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为()。（单选题）

A. 100％、50％、25％

B. 100％、50％、15％

C. 100％、70％、50％

D. 100％、70％、25％

试题答案：暂无答案

4、上市公司甲拟于2019年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市。以下事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有（　　）。
Ⅰ．2018年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决
Ⅱ．2017年5月5日，甲非公开发行股票10000股，发行当年营业利润比上年下降60%
Ⅲ．2018年3月10日，甲的实际控制人向投资者公开承诺，为做大做强甲的主营业务，在12个月内，将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2019年3月31日，甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲
Ⅳ．经注册会计师审计，截至2018年12月31日，甲的净资产为14.5亿元，截至2019年3月30日，甲的净资产为16亿元。甲本次发行可转换公司债券拟不提供担保
Ⅴ．甲本次拟发行的可转换公司债券期限为3年，发行额为4500万元（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

5、债券条款中，通常会极大影响债券未来现金流模式的嵌入式期权条款有（）。 Ⅰ转股权 Ⅱ发行人提前赎回权 Ⅲ转股修正权 Ⅳ债券持有人提前返售权 Ⅴ偿债基金条款（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

试题答案：E