2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题10-28

1、 下列关于基金赎回计算公式错误的是()。 （单选题）

A. 赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额

B. 赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值

C. 赎回金额=赎回总金额-赎回费用

D. 赎回费用=赎回总金额×赎回费率

试题答案：A

2、 下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。 （单选题）

A. 负责基金资产的保管

B. 建立并保管基金投资者名册

C. 发售基金份额

D. 建立并管理投资者资金账户

试题答案：B

3、 基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。 （单选题）

A. 为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用

B. 为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物

C. 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物

D. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

试题答案：D

4、 不可以召集基金份额持有人大会的是( )。 （单选题）

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 代表基金份额10％以上的基金份额持有人

D. 基金监管部门

试题答案：D

5、 在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是()。 （单选题）

A. 设立风险信息反馈机制

B. 对已发生的风险事件进行自查和整改

C. 建立企业风险评估机构

D. 制定防范风险的奖惩制度

试题答案：B