2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题11-01

1、 关于基金交易业务控制的内容，下列表述正确的是()。 （单选题）

A. 公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待

B. 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C. 基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管

试题答案：B

2、 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。
Ⅰ．内部控制
Ⅱ．信息管理平台建设
Ⅲ．账户管理制度
Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、 证券投资基金业的作用不包括( )。 （单选题）

A. 优化金融机构、促进经济增长

B. 为大型投资者拓宽了投资渠道

C. 有利于证券市场的稳定和健康发展

D. 完善金融体系和社会保障体系

试题答案：B

4、 关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()。 （单选题）

A. 采用金额认购方式

B. 只能采用前端收费模式

C. 都收取认购费用

D. 采用份额认购方式

试题答案：A

5、 基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范()。
Ⅰ．提供业绩信息的原始出处
Ⅱ．不片面夸大过往业绩
Ⅲ．不预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ．根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D