2020证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟11-22

1、以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有()。 Ⅰ净资产800万元的合伙企业 Ⅱ 人民币合格境外机构投资者 Ⅲ 发行人的董事、高级管理人员 Ⅳ 发行人的监事 Ⅴ 持有发行人5%股份的股东（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：

2、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于配售的说法正确的是（　　）。（单选题）

A. 公募养老社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的，发行人应中止发行

B. 公募养老社保类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例

C. 同类配售对象获得配售的比例可以不相同

D. 主承销商对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募养老社保类投资者的配售比例应当不高于其他承诺相同限售期的投资者

试题答案：B

3、在上海证券交易所上市的A公司拟募集金额扩大公司业务，如果A公司拟将超过本次募集金额()以上的闲置募集资金补充流动资金，则须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。（单选题）

A. 2%

B. 5%

C. 10%

D. 20%

试题答案：

4、以下属于职工薪酬的有()。 Ⅰ支付给职工遗属的福利 Ⅱ支付给劳务中介派遣员工的福利 Ⅲ支付给临时工子女的福利 Ⅳ支付给职工配偶的慰问金 Ⅴ临时职工薪酬（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：

5、根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括（）。（单选题）

A. 发行人债券信用评级上调

B. 发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚

C. 发行人债券信用评级下调

D. 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％

E. 发行人放弃债权超过上年末净资产的10％

试题答案：D