2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟11-22

1、投资者按照券商的报价，买进或卖出证券的交易制度是（）（单选题）

A. 做市商制度

B. 竞价制度

试题答案：A

2、向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反相关规定的，应向()报告。（单选题）

A. 证监会

B. 银监会

C. 证交所

D. 国家发改委

试题答案：暂无答案

3、股票期权可能风险有限但收益无限的情形有（）。（单选题）

A. 买入看涨期权

B. 买入看跌期权

C. 卖出看涨期权

D. 卖出看跌期权

试题答案：A

4、下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（　　）。[2015年9月真题]
Ⅰ．非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90%
Ⅱ．主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票
Ⅲ．上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅳ．非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
Ⅴ．上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：A

5、下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告
Ⅱ．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
Ⅲ．IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告
Ⅳ．承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D