2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟12-04

1、证券公司借入次级债务应当符合的条件有()。 Ⅰ 借入资金有合理用途 Ⅱ 净资产与负债的比例不触及预警标准 Ⅲ 长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％ Ⅳ 次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入 Ⅴ 募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅤ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

2、下列关于证券公司内部控制保障的规定，错误的是()。（单选题）

A. 证券公司投资银行业务部门应当为每个投资银行类项目配备具备相关专业知识和履职能力、数量适当的业务人员，保证投资银行类项目的执行质量

B. 证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素

C. 证券公司应当建立内部控制人员回避制度，明确回避的情形。内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

D. 内部控制人员的薪酬收入与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

试题答案：暂无答案

3、某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．3年内不转让取得的上市公司A股股份
Ⅱ．其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元
Ⅲ．通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准
Ⅳ．通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%，下列说法正确的有（　　）。[2013年11月真题]
Ⅰ．股东大会审议分配方案时，应当为投资者提供网络投票便利条件
Ⅱ．应当在董事会公告中详细披露现金分红水平较低的原因
Ⅲ．独立董事就现金分红水平较低的合理性发表独立意见
Ⅳ．应当在董事会公告中披露留存未分配利润的确切用途和预计收益（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：E

5、甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（）（单选题）

A. 由该上市公司控股股东提名

B. 其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务

C. 一年前为上市公司提供咨询服务

D. 持有上市公司100股股票

试题答案：B