2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-31

1、 下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制

B. 基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员

C. 基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录

D. 对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

试题答案：D

2、 基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过()个月。 （单选题）

A. 6；6

B. 3；6

C. 3；3

D. 6；3

试题答案：D

3、 作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是 （单选题）

A. 基金公司为张三提供资产管理服务

B. 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系

C. 张三需支付该基金一定的费用

D. 基金公司将保障张三的投资增值

试题答案：D

4、 (         )是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。 （单选题）

A. 规范的投资运作

B. 高效的风险控制

C. 良好的内部治理结构

D. 适度的投资范围

试题答案：C

5、 QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少()披露一次资产净值和份额净值。 （单选题）

A. 每周

B. 每个估值日

C. 每个开放日

D. 每月

试题答案：A