2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题02-05

1、 货币市场是指专门融通( )以内短期资金的场所。 （单选题）

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

试题答案：D

2、 依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为()。
Ⅰ．基金当事人
Ⅱ．基金市场服务机构
Ⅲ．基金监管机构
Ⅳ．基金自律组织 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、 下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。 （单选题）

A. 负责基金份额登记，确认基金交易

B. 确定并发放基金红利

C. 建立并管理投资者基金份额账户

D. 建立并保管基金投资者名册

试题答案：B

4、 下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是()。 （单选题）

A. 具有3年以上证券投资管理经历

B. 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年

C. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D. 取得基金从业资格

试题答案：B

5、 下列关于基金账户的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 基金账户都由基金管理人为投资者开立

B. 基金账户用记录投资者持有的基金份额余额

C. 基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况

D. 投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户

试题答案：A