2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题02-08

1、 关于基金销售费用，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准

B. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例

C. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例

D. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购／申购费率及简单举例

试题答案：C

2、 合规独立性中，( )的独立性最为重要? （单选题）

A. 部门

B. 机制

C. 人员

D. 问责

试题答案：A

3、 关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )。 （单选题）

A. 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效

B. 投资人递交申购申请，申购成立

C. 投资人交付申购款项，申购成立

D. 投资人交付申购款项，申购生效

试题答案：C

4、 投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。
Ⅰ．场内现金认购
Ⅱ．场外现金认购
Ⅲ．证券认购 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

5、 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守()。 （单选题）

A. 宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

B. 中国证监会发布的各类部门规章

C. 行业协会、交易所发布的自律性业务规则

D. 以上都是

试题答案：D