2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题02-13

1、 基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。 （单选题）

A. 根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息

B. 提示投资者注意投资基金的风险

C. 征得投资者的同意后推介基金

D. 引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

试题答案：A

2、 ( )是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。 （单选题）

A. 增大投资收益

B. 降低投资风险

C. 规范证券投资基金活动

D. 保护投资人利益

试题答案：C

3、 关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是()。 （单选题）

A. 强化内部监督稽核和风险管理系统

B. 要求部门设置体现相互交叉的原则

C. 建立严格的岗位分离制度

D. 建立完善的岗位责任制度

试题答案：B

4、 开放式基金非交易过户不包括( )。 （单选题）

A. 捐赠

B. 继承

C. 司法强制执行

D. 转换

试题答案：D

5、 关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行

B. 基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一

C. 反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范

D. 投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

试题答案：A