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基金法律法规、职业道德与业务规范

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历年真题

2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题02-14

发布时间： 2023-02-14 05:01:32 发布人：
2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题02-14

1、 确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。 （单选题）

A. 基金信息披露

B. 基金的投资

C. 基金份额登记

D. 基金的收益分配

试题答案：C

2、 世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于( )。 （单选题）

A. 美国

B. 英国

C. 法国

D. 德国

试题答案：B

3、 一般情况下，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。 （单选题）

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 20％

试题答案：B

4、 下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?( ) （单选题）

A. 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

B. 为投资人提供服务的功能

C. 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

D. 具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换

试题答案：D

5、 关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是()。 （单选题）

A. 应当优先根据被调查方公开披露的信息进行

B. 可接受被调查方提供的公开信息

C. 无需对信息的适当性实施尽职甄别

D. 可接受被调查方提供的非公开信息

试题答案：C

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/1892610

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