2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题02-15

1、 关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是( )。 （单选题）

A. 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用

B. 基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除

C. 基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容

D. 基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费

试题答案：B

2、 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的()。 （单选题）

A. 合理性、准确性、完整性

B. 真实性、准确性、完整性

C. 真实性、合理性、完整性

D. 真实性、准确性、合理性

试题答案：B

3、

关于指数基金,以下表述错误的是（  ）。

A. 指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券

B. ETF联接基金是一种指数基金

C. ETF基金是一种特殊的指数基金

D. 指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现

试题答案：B

4、 关于基金交易业务控制，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 交易执行应遵守公平交易制度

B. 基金经理应直接向交易员下达投资指令进行交易

C. 投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行

D. 每日交易记录应当存档

试题答案：B

5、 当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时．托管人应当在事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方证监局备案。 （单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B