2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题02-17

1、 下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是()。
Ⅰ．独立第三方销售机构员工
Ⅱ．证券公司营业部员工
Ⅲ．基金监管机构员工
Ⅳ．商业银行营业网点员工 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

2、 公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的()。 （单选题）

A. 控制活动

B. 内部监控

C. 控制环境

D. 信息沟通

试题答案：A

3、 张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 该基金公司将保障张三的投资增值

B. 该基金公司为张三提供资产管理服务

C. 张三需支付该基金公司一定的费用

D. 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系

试题答案：A

4、 下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

B. 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

C. 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

D. 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

试题答案：A

5、 利率上行，导致债券价格下跌风险属于()风险。 （单选题）

A. 利率风险

B. 市场风险

C. 流动性风险

D. 信用风险

试题答案：A