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基金法律法规、职业道德与业务规范

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历年真题

2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题02-20

发布时间： 2023-02-20 05:00:54 发布人：
2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题02-20

1、 ( )是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 （单选题）

A. 上市开放式基金

B. 上市交易型开放式指数基金

C. 分级基金

D. 开放式基金

试题答案：A

2、 诚实守信的基本要求不包括( )。 （单选题）

A. 不得欺诈客户

B. 不得从事与投资人利益相冲突的业务

C. 不得进行内幕交易和操纵市场

D. 不得进行不正当竞争

试题答案：B

3、 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起( )个工作日内递交报告材料。 （单选题）

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

试题答案：B

4、 下列属于基金客户服务特点的是()。 （单选题）

A. 专业性、持续性

B. 客观性、适用性

C. 规范性、细分性

D. 持续性、全面性

试题答案：A

5、 关于基金管理人的合规管理，下列理解正确的是()。 （单选题）

A. 合规管理是一种风险管理活动

B. 合规管理包括风险转移、检查、通报等管理行为

C. 合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础

D. 合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/1908549

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