2023投资银行业务（保荐代表人）真题模拟09-05

1、根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有（）。 Ⅰ最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息 Ⅱ上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50％，且筹资金额不得超过发行前净资本的50％ Ⅲ相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人 Ⅳ商业银行在任何情况下均不得发行可转换为普通股的优先股 Ⅴ最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告（单选题）

A. Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

2、下列关于证券市场线的描述，正确的有（　　）。
Ⅰ．证券市场线用标准差作为风险衡量指标
Ⅱ．如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
Ⅲ．如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的下方
Ⅳ．如果某证券的价格被高估，则该证券会在证券市场线的上方
Ⅴ．证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C

3、根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下既属于挂牌公司进入创新层流通的条件，也属于创新层的挂牌公司须满足的维持条件的有（　　）。
Ⅰ．合格投资者不少于50人
Ⅱ．最近一个会计年度经审计的期末净资产不为负值
Ⅲ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元
Ⅳ．公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

4、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。（单选题）

A. 首次公开发行股票并上市

B. 上市公司发行新股

C. 上市公司发行可转换公司债券

D. 发行股票

试题答案：暂无答案

5、甲公司拟于2015年6月申报创业板上市，下列符合条件的是（）。（单选题）

A. 2014年甲公司净利润400万元，非经常性损益500万元

B. 2012年甲公司净利润为-100万元，2013年净利润为-150万元，2014年净利润为100万元，且2013年和2014年营业收入增长率超过30％

C. 2012年甲公司亏损，2013年和2014年净利润分别为100万元和150万元，持续增长

D. 2015年3月甲公司净资产为3000万元

试题答案：D