2023投资银行业务（保荐代表人）真题模拟10-28

1、根据《上市公司行业分类指引》，下列说法正确的是（　　）。（单选题）

A. 确定行业归属后，在没有发生重大资产重组的情况下，不再变更

B. 教育业务收入占总收入40%，利润占28%，且教育业务在所有业务中占比最高，该公司归属于教育行业

C. 教育业务收入占总收入35%，利润占32%，且教育业务在所有业务中占比最高，该公司归属于教育行业

D. 教育业务收入占总收入40%，利润占55%，体育业务收入占总收入60%，利润占45%，该公司归属于综合行业

试题答案：C

2、中小企业板上市公司召开股东大会审议的下列事项中，应当提供网络投票方式的有（）。 Ⅰ申请非公开发行股票 Ⅱ申请发行公司债券 Ⅲ对外担保金额为公司最近1期经审计总资产的50％ Ⅳ公司拟购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价25％（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

E. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

3、关于独立董事的说法正确的是()。（单选题）

A. 在上市公司子公司任法律顾问的人员可以作为该上市公司的独立董事

B. 独立董事在任职期间累计3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换

C. 管理层收购时，需要全体独立董事的1／2以上同意

D. 独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会

试题答案：暂无答案

4、根据《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．公司债券违约风险是指发行人偿还公司债券本息存在重大不确定性或发行人未能按期足额偿还公司债券本息
Ⅱ．中国证券业协会对受托管理人开展公司债券违约风险处置工作实施行政监管
Ⅲ．受托管理人可以聘请其他中介机构协助开展风险处置工作
Ⅳ．发行人如发生实质违约情形的，受托管理人可以协助发行人制定发行人应急处置预案
Ⅴ．发行人发生实质违约情形的，受托管理人可以依法申请法定机关采取财产保全措施（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

5、根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（）（多选题）

A. 上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议

B. 单次补充流动资金时间不得超过12个月

C. 上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20%

D. 三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议

E. 单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经股东大会审议通过

F. 上市公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，属于募投项目变更，需要股东大会审议通过

试题答案：A,B,F