2023投资银行业务（保荐代表人）真题模拟11-20

1、某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（）。 Ⅰ3年内不转让取得的上市公司A股股份 Ⅱ其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元 Ⅲ通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准 Ⅳ通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、股份有限公司监事会主席的产生方式是()。（单选题）

A. 股东大会选举产生

B. 董事会聘任

C. 全体监事过半数选举产生

D. 职工民主选举产生

试题答案：暂无答案

3、通常情况下，()，回售的期权价值就越大。 Ⅰ 回售期限越长 Ⅱ 回售期限越短 Ⅲ 转换比率越高 Ⅳ 转换比率越低 Ⅴ 回售价格越低（单选题）

A. Ⅰ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

E. Ⅲ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

4、以下属于上市公司的内幕信息的有()。 Ⅰ 公司的一名董事因交通事故意外死亡 Ⅱ 公司的监事会主席因受贿被司法机关判处刑罚 Ⅲ 公司第一大股东持股比例8%，第二大股东持股4.9%的股份被司法冻结 Ⅳ 公司与银行贷款签订2亿元长期贷款合同，贷款金额占公司净资产25%（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

5、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列（　　）情形时，深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。
Ⅰ．上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料
Ⅱ．上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作
Ⅲ．上市公司制作、出具的发行上市申请文件不符合要求
Ⅳ．重大事项未向本所报告或者未披露
Ⅴ．发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：A