2023投资银行业务（保荐代表人）真题模拟12-22

1、关于证券公司发行短期融资券，下列说法错误的是（　　）。（单选题）

A. 证券公司发行短期融资券，流动性覆盖率应持续高于行业平均水平

B. 中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额

C. 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的80%计算

D. 已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息

试题答案：C

2、上市公司甲拟于2011年10月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市，以下事项中，构成甲可转换公司债发行、上市障碍的有()。 Ⅰ2010年12月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决 Ⅱ 2009年11月5日，甲公开发行股票10000股，发行当年营业利润比上年下降60% Ⅲ 2010年9月10日，甲的实际控制人向投资者公开承诺，为做大做强甲的主营业务，在12个月内，将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2010年12月31日，甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲 Ⅳ 经注册会计师审计，截至2010年12月31日，甲的净资产为14.5亿元，截至2011年6月30日，甲的净资产为16亿元。甲本次发行可转换公司拟不提供担保 Ⅴ 甲本次拟发行的可转换公司债券期限为3年，发行额为4500万元（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

3、某上市公司董事会由3名管理层董事和4名独立董事构成，现在3名管理层董事拟对该上市公司进行协议收购，假设不存在关联关系，下列说法正确的有()。 Ⅰ 因独立董事占全体董事会不到2／3，故不能进行该项收购 Ⅱ 本次收购应当经董事会审议通过后，再召开股东大会审议通过 Ⅲ 本次收购应当在取得2／3以上独立董事同意后，提交股东大会审议 Ⅳ 本次收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2／3以上通过 Ⅴ 独立董事发表意见前，必须聘请独立财务顾问出具专业意见（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

4、承销团中承销商的种类可以分为()。 Ⅰ主承销商 Ⅱ 联席主承销商 Ⅲ 副主承销商 Ⅳ 分销商 Ⅴ 副承销商（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

5、以下关于公司董事会、股东会效力的说法正确的有()。 Ⅰ 董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、法规的规定，决议无效 Ⅱ 股东会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的规定，决议无效 Ⅲ 董事会的会议内容违反法律、法规的规定，决议无效 Ⅳ 股东会的会议内容违反公司章程的规定，决议无效 Ⅴ 不管是董事会、股东会，决议内容只要违反法律、法规的规定或者违反公司章程的规定，均为无效（单选题）

A. Ⅰ

B. Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案